El Compliance se puede definir con dos palabras: “cumplimiento normativo”
El Compliance penal es la necesidad de una empresa para establecer procedimientos y controles eficaces para garantizar que directivos, empleados y demás grupos de interés cumplan con la Normativa actual. No solamente respecto a las leyes, sino también respecto al conjunto de políticas internas y compromisos adquiridos con terceros y, en especial, a respetar los códigos éticos que la empresa tenga como base de su cultura corporativa.
Nuestro Código Penal en el año 2010 introdujo por primera vez la Responsabilidad Penal para las personas jurídicas (pueden ser condenadas por vía penal) y, más adelante en 2015, publicó una Reforma en la que las empresas se podían eximir o atenuar de responsabilidad si demuestran que cuentan con un Programa de Compliance Penal.
Para que un Programa de Compliance esté bien desarrollado debe cumplir con una serie de requisitos:
- Identificar los riesgos a los que se enfrenta la empresa
- Prevenir, Diseñar e implementar procedimientos de control que la protejan de esos riesgos.
- Supervisar esos controles y realizar auditorías.
- Monitorizar los procesos y controles e informar a la alta dirección.
- Formar a los directivos y empleados explicándoles los posibles delitos que pueden cometer con el fin de prevenirlos.
En el momento que se comete un delito dentro de la organización, ya sea por un directivo o por un empleado, la empresa deberá demostrar que cuenta con un Programa de cumplimiento adecuado para prevenir ese delito si quiere eludir la responsabilidad penal.
En los últimos años, tanto jueces como magistrados, requieren de los conocimientos técnicos de los Peritos Expertos en Compliance para que les aclare si esos Programas de cumplimiento de las empresas, están implementados con eficacia y poder así exonerarlas de las penas impuestas por el Código Penal que van desde una multa, hasta la disolución de la misma.
Nuestra especialista en Compliance Penal puede ayudarte y asesorarte sobre todas las políticas que pueden afectar a tu empresa así como a analizar tu Programa de Compliance.